天津市商務(wù)委員會、上海市商務(wù)委員會、深圳市經(jīng)信委、廣州市外經(jīng)貿(mào)局:

2012年6月，商務(wù)部同意在天津濱海新區(qū)、上海浦東新區(qū)開展商業(yè)保理試點；12月，同意港澳投資者在廣州市、深圳市試點設(shè)立商業(yè)保理企業(yè)。試點以來，四地分別制定了行業(yè)管理辦法，建立了工作協(xié)調(diào)機制，開展了機構(gòu)準(zhǔn)入評審，試點工作取得積極進(jìn)展。為進(jìn)一步加強商業(yè)保理行業(yè)管理，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、開展行業(yè)統(tǒng)計

為準(zhǔn)確掌握商業(yè)保理行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，商務(wù)部將建立商業(yè)保理行業(yè)統(tǒng)計制度。試點地區(qū)商務(wù)主管部門應(yīng)要求本地區(qū)的商業(yè)保理公司登錄商務(wù)部商業(yè)保理業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)，網(wǎng)址：sybl.mofcom.gov.cn）進(jìn)行信息填報。填報內(nèi)容包括公司注冊信息、高管人員資質(zhì)、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)開展情況、內(nèi)部管理制度建設(shè)情況等。本通知發(fā)布前已完成工商注冊的商業(yè)保理公司應(yīng)于2013年9月底前完成基本信息填報；本通知發(fā)布后新注冊的商業(yè)保理公司應(yīng)于成立后10個工作日內(nèi)完成基本信息填報。之后，商業(yè)保理公司應(yīng)于每月、每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)完成上一月度、季度業(yè)務(wù)信息填報。相關(guān)信息填報情況將作為商業(yè)保理公司合規(guī)考核的重要指標(biāo)。試點地區(qū)省級商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對轄內(nèi)商業(yè)保理行業(yè)統(tǒng)計工作進(jìn)行督導(dǎo)考核。

二、報告重大事項

試點地區(qū)商務(wù)主管部門應(yīng)建立重大事項報告制度，要求本地區(qū)的商業(yè)保理公司于下述事項發(fā)生后5個工作日內(nèi)，登錄信息系統(tǒng)向商務(wù)主管部門報告：

（一）持股比例超過5%的主要股東變動；

（二）單筆金額超過凈資產(chǎn)5%的重大關(guān)聯(lián)交易；

（三）單筆金額超過凈資產(chǎn)10%的重大債務(wù)；

（四）單筆金額超過凈資產(chǎn)20%的或有負(fù)債；

（五）超過凈資產(chǎn)10%的重大損失或賠償責(zé)任；

（六）董事長、總經(jīng)理等高管人員變動；

（七）減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)；

（八）重大待決訴訟、仲裁。

商業(yè)保理公司總經(jīng)理為重大事項報告的第一責(zé)任人，對重大事項信息的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)。商業(yè)保理公司還應(yīng)指定聯(lián)絡(luò)人，具體負(fù)責(zé)重大事項報告工作。試點地區(qū)省級商務(wù)主管部門應(yīng)建立重大事項通報制度，及時向有關(guān)部門、金融機構(gòu)通報商業(yè)保理公司重大事項變化情況。

三、實施監(jiān)督檢查

（一）試點地區(qū)商務(wù)主管部門應(yīng)制訂非現(xiàn)場監(jiān)測和現(xiàn)場檢查年度實施方案，并報省級商務(wù)主管部門。通過信息系統(tǒng)，定期監(jiān)測本地區(qū)商業(yè)保理公司運營情況。如發(fā)現(xiàn)信息數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常變化，及時向商業(yè)保理公司進(jìn)行核實，要求其提供專項資料并做出說明。

（二）試點地區(qū)商務(wù)主管部門每年會同有關(guān)部門對轄內(nèi)商業(yè)保理公司至少進(jìn)行一次全面現(xiàn)場檢查，系統(tǒng)排查企業(yè)信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。2013年下半年，重點組織一次對轄內(nèi)商業(yè)保理公司的資本金管理專項檢查，嚴(yán)查虛假注資及抽逃、挪用資本金的行為。

（三）在非現(xiàn)場監(jiān)測和現(xiàn)場檢查的基礎(chǔ)上，試點地區(qū)商務(wù)主管部門應(yīng)建立商業(yè)保理公司年審制度。對違反監(jiān)管制度或達(dá)不到監(jiān)管要求的公司，要責(zé)令其限期整改；對逾期不整改的以及違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的公司，要及時通報有關(guān)部門，年審不予通過；對違法的要通報有關(guān)部門，依法予以處罰。

其他設(shè)有商業(yè)保理公司的地區(qū)以及在本通知發(fā)布后獲得商業(yè)保理試點資格地區(qū)的商務(wù)主管部門應(yīng)參照本通知要求做好商業(yè)保理行業(yè)管理工作。

商務(wù)部辦公廳

2013年8月15日